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私募基金业迎更强力度监管
发布时间:2020/05/09 要闻 浏览:361
近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)发布公告,注销厦门沧云资产等28家私募被注销私募基金管理人登记,此前还有49家失联私募机构同样被注销。近一周内,被注销的私募基金管理人已累计超过70家,其中,多家机构已因投资建议、风险识别不规范等因素收到监管警示函。中基协表示,将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录积累机制。
在此次被注销登记的28家私募中,有多家机构曾经被监管出具过警示函,原因包括投资建议依据合理性不足、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等。例如,江苏证监局曾于去年12月和今年2月两次对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取行政监管措施。除了被监管出具警示函等行政措施之外,还有多家私募机构曾因挪用资金资产被处罚。
对此,中基协提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策。实际上,进入2020年来,监管部门对投资者权益管理愈发重视,4月的两次金融委会议均提及资本市场投资者权益保护。5月4日,金融委第二十八次会议强调,必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律,对资本市场造假行为“零容忍”。
截至3月底,私募基金管理人数量为24584家,管理基金数量超过8.5万只,管理基金规模为14.25万亿元。在私募基金市场日益扩大的背景下,更强力度监管显得尤为必要。中基协表示,将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录积累机制,促进行业合规健康发展。
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